广发中证全指汽车来回型绽放式指数证券    投资基金更新的招募说明书      基金管理东谈主：广发基金管理有限公司     基金托管东谈主：中国修复银行股份有限公司        时刻：二〇二五年六月 【弥留教唆】   本基金于 2023 年 5 月 22 日经中国证监会证监许可【2023】1144 号文注册。   本基金管理东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、好意思满。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应致密阅读本招募说明书。   基金管理东谈主依照恪称牵累、敦厚信用、严慎起劲的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的标的指数为中证全指汽车指数（指数代码：931008）。中证全指汽车指数从中证 全指指数中登第与汽车主题相对应的行业内上市公司证券当作指数样本，以反应该主题上市 公司证券的举座阐明。   （1）指数样本空间   同中证全指指数的样本空间。   （2）样本登第方法 的上市公司证券当作待选样本； 市值由高到底名次，轮番剔除成交金额名次后 10%、以及蓄积总市值占比达 98%以后的证券， 剔除过程中优先确保剩余证券数目不少于 50 只，将剩余证券当作指数样本。   投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询 标的指数的最新编制有筹画及详细信息。   本基金为股票型基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，主要采用完全复制法追踪标的指数中证全指汽车指数的阐明，具有与标的 指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特殊的非系 统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金法律文献风险收 益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   同期，由于本基金是来回型绽放式指数基金，特定风险包括：标的指数答复与股票阛阓 平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数成份股行业蚁集风险、成份股权重较 大的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、追踪错误按捺未达约定主义的风 险、标的指数变更的风险、标的指数值筹画出错的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发 生负面事件濒临退市时的应付风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级阛阓来回 价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 筹画过失的风险、退市风险、投资者申购失败的 风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差 错风险、申购赎回清单象征确立风险、沪市成份证券申赎处理司法带来的风险、申购赎回的 代理买卖风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、参 与转融通证券出借业务的风险等。除此之外，本基金还濒临投资特定品种（包括股指期货、 期权、金钱支抓证券、存托凭证、北交所股票等）的特殊风险。本基金的特定风险详见招募 说明书“风险揭示”章节等。   投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需驻扎，使用深圳证券来回所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级阛阓来回，如投资者需要使用中证全指汽车指数成份股中的深 圳证券来回所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券来回所 A 股账户；如投资者需要使用中证全指汽车指数成份股中的上海证券来回所上市股票参与网下 股票认购，则还应开立上海证券来回所 A 股账户。   投资者投资于本基金前请致密阅读证券来回所及登记结算机构的关系业务司法，确保具 备关系专科常识后方可参与本基金的申购、赎回及来回。投资者一朝认购、申购或赎回本基 金，即示意对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记神志以及申购赎回所 触及组合证券、现款替代、现款差额等关系的交收神志照旧招供。   本基金《基金合同》成效后，连系五十个办事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金金钱净值低于 5000 万元东谈主民币的情形，基金管理东谈主应当拒绝基金合同，并按照基金合 同的约定规律进行计帐，不需要召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。法律法例或中国证监会 另有端正时，从其端正。因此投资东谈主将濒临基金触及上述事项导致清盘的风险。   基金投资不同于银行储蓄和债券等八成提供固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金， 既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基 金以 1 元运转面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运转 面值的风险。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金居品尊府概要》 及《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐明，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本 基金阐明的保证。   本次更新的招募说明书主要对本基金申购赎回现款替代、风险揭示、基金管理东谈主等信息 进行更动，更新内容截止日为 2025 年 6 月 16 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他 所载内容截止日为 2025 年 6 月 5 日，关系财务数据和净值阐明截止日为 2025 年 3 月 31 日（本 陈诉中财务数据未经审计）。                             目   录                 第一部分   前言   《广发中证全指汽车来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、            《公开召募证券投资基金运作管理办法》                             （以下简称“《运作办 法》”）、     《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                          （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）以及《广发中证全指汽车来回型绽放式指数证券投资基金基金合同》                                  （以下简 称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性敷陈或舛误遗漏， 并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律使命。   广发中证全指汽车来回型绽放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本 基金”）是根据本招募说明书所载明的尊府恳求召募的。本基金管理东谈主莫得奉求或授 权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释 或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本 基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过头他关系端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详细查阅基金合同。                       第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 招募说明书》过头更新 合同》及对本基金合同的任何有用更动和补充 放式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用更动和补充 发售公告》 尊府概要》过头更新 金份额上市来回公告书》 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、通告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更动，自 四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更动     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更动 投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更动       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更动       《流动性风险管理端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其常常作念出的更动 绽放式证券投资基金登记结算业求实施确信》过头常常作念出的更动       《指数基金携带》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的 《公开召募证券投资基金运作携带第 3 号——指数基金携带》及颁布机关对其常常作念出的修 订 界说的“来回型绽放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 邃密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，采用绽放式运作神志的基金 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经关系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管理办法》及关系法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资管理办法》及关系法律法例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转化、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、 建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非来回过户等 记结算有限使命公司 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面证实的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 关业务司法过头常常作念出的更动 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的行动 证券、现款替代、现款差额过头他对价 书端正应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 过头畴昔可能发生的变更 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹画 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹画并由深圳证券来回所在来回时刻内发布 的基金份额参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行筹画） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行计 算） 申购款过头他金钱的价值总和 额净值的过程 金份额进行变更登记的行动 赐与变现的金钱，包括但不限于出借期限在 10 个来回日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、通顺受限的新股及非公开辟行股票、金钱支抓证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让 或来回的债券等 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                           第三部分       基金管理东谈主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      宇宙统一客服热线：95105828                推动称号                          出资比例            广发证券股份有限公司                        54.533%          焰火通讯科技股份有限公司                        14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                       14.187%       广州科技金融翻新投资控股有限公司                       7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.16%                 总     计                       100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和更动委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和更动委员会、中国南边电网有限使命公司、广发证券 股份有限公司办事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司引申董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限使命 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管理 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总司理，兼任广发海外金钱管理有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公 司办事，曾任广发基金管理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任焰火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，焰火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉焰火技巧服 务有限公司总司理，焰火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德将强银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融翻新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发 磋商商议有限公司董事长，广州科技金融翻新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管理有限公司董事长，广州基金海外股权投资基金管理有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：颓靡董事，博士，教训、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）引申事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司海外保障部党组文书、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委文书、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文书、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团引申委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文书，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：颓靡董事，博士，教训，现任浙大城市学院法学院教训，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教训、 法律系副主任、法学院副院长、法学院教训，宁波大学法学院教训。      姚海鑫先生：颓靡董事，博士，教训，现任辽宁大学新华海外商学院教训，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展磋商处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技巧部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息技巧部司理，广发基金管理有限公司运营保障部副总司理。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总司理。曾任广发 基金管理有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管理有限公司阛阓拓展部、金融工程部、居品营销管理部。      高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司金融工程与风险管理部总司理。 曾任广发基金管理有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理。      王凡先生：总司理，博士，兼任广发海外金钱管理有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司办事，曾任广发基金管理有限公 司副总司理。      朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本管理有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团阛阓部司理，广发证券有限使命公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金管理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司办事， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总司理、笼统管理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保金钱管理公司、工 银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司办事，历任广发基金管理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管理有限公司办事，历任广发基金管理有限公司研究员、机 构搭理部副总司理、磋商发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工 作，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司基金司理、广发海外金钱管理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管理有限公司办事，历任广发基金管理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司办事，历 任广发基金管理有限公司中央来回部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司办事。历任广发基金管理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计策与翻新业务部总司理。   姚曦先生，商科硕士，抓有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发港股通恒生笼统中型 股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2021 年 11 月 17 日起任职)、广发中证主要花费来回型 绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 10 月 19 日起任职)、广发中证全指原材料来回型 绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证全指动力来回型开 放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发谈琼斯好意思国石油开辟与生 产指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证调度金属主 题来回型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 1 月 10 日起任职)、广发中证全指可选 花费来回型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发中证全指可 选花费来回型绽放式指数证券投资基金发起式蚁集基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、 广发中证全指汽车来回型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 13 日起任职)、广 发上海金来回型绽放式证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广发上海金来回 型绽放式证券投资基金蚁集基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广发中证工程机械主 题来回型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 10 月 18 日起任职)、广发中证调度金属 主题来回型绽放式指数证券投资基金发起式蚁集基金基金司理(自 2023 年 12 月 26 日起任职)、 广发中证工程机械主题来回型绽放式指数证券投资基金发起式蚁集基金基金司理(自 2024 年 3 月 25 日起任职)。曾任广发期货有限公司发展研究中心研究员、广发基金管理有限公司指数投 资部研究员，广发中证京津冀协同发展主题来回型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2022 年 12 月 21 日)、广发中小企业 300 来回型绽放式指数证券投资基金蚁集 基金基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2023 年 6 月 11 日)、广发中小企业 300 来回型绽放式指 数证券投资基金基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2023 年 6 月 11 日)、广发国证 2000 来回型 绽放式指数证券投资基金蚁集基金基金司理(自 2023 年 6 月 12 日至 2023 年 7 月 24 日)、广发 国证 2000 来回型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 12 日至 2023 年 7 月 24 日)、 广发中证光伏龙头 30 来回型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日至 2023 年 12 月 13 日)。    基金管理东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生、总司理助理杨冬先生、投资管理部总司理王明旭先生、策略投资部总司理 李巍先生、海外业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部总司理林英睿先生等成员组成，傅友 兴先生、刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会联席主席。    三、基金管理东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 的关系端正，建立健全里面按捺轨制，采用有用措施，细心违犯现行有用的关系法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会关系端正的行动发生。                      《基金法》及关系法律法例，建立健全的里面控 制轨制，采用有用措施，细心下列行动发生：   （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不屈允地对待其管理的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4） 向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法例或中国证监会阻拦的其他行动。 法例及行业圭表，敦厚信用、起劲尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪筹办；   （2）违犯基金合同或托管左券；   （3）特意损伤基金份额抓有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）拒却、热闹、不承诺严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失牵累、滥用权益；   （7）违犯现行有用的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系端正，泄漏在 任职时代细察的关系证券、基金的交易私密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹画等 信息；   （8）违犯证券来回局势业务司法，利用对敲、倒仓等技巧垄断阛阓价钱，骚动阛阓治安；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中特意含有乌有、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会阻拦的行动。   （1）依照关系法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违犯现行有用的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系端正，泄漏 在职职时代细察的关系证券、基金的交易私密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹画 等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券来回过头他步履。   五、基金管理东谈主的里面按捺轨制   基金管理东谈主的里面按捺轨制包括里面按捺大纲、基本管理轨制、部门业务规章等。   里面按捺大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和张开，对各项基本管理轨制的统辖和 指导。里面按捺大纲明确了里面按捺主义和原则、里面按捺组织体系、里面按捺轨制体系、内 部按捺环境、里面按捺措施等。基本管理轨制包括风险按捺轨制、基金投资管理轨制、基金绩 效评估考察轨制、蚁集来回轨制、基金管帐轨制、信息表示轨制、信息系统管理轨制、职工保 密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭确立、办事要求、业务经过等的具体说明。   根据基金管理业务的特色，公司确立规律递进、权责统一、严实有用的四谈内控防地： 业务均制定详细的操作经过，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已细察并承诺顺从，在授权领域内承 担各自职责。 之间建立弥留业务处理凭据传递和信息换取轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的使命。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，颓靡于其他部门和业务步履，对里面按捺轨制的引申 情况实行严格的查验和监督。 控防地。                         第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国修复银行股份有限公司(简称：中国修复银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时刻：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时代：抓续筹办   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   接洽东谈主：王小飞   接洽电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国修复银行总行设金钱托管业务部，下设笼统处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支抓处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上 海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连系聘任外部管帐师 事务所对托管业务进行里面按捺审计，并照旧成为旧例化的内控办事技巧。   （三）基金托管业务筹办情况   当作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国修复银行一直秉抓“以客户 为中心”的筹办理念，不休加强风险管理和里面按捺，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护金钱抓有东谈主的正当权益，为金钱奉求东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 修复银行托管金钱领域不休扩大，托管业务品种不休加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最王人全的交易银行之一。按捺 2024 年三季度末， 中国修复银行已托管 1387 只证券投资基金。中国修复银行专科高效的托管服务才智和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国修复银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连系多年荣获中央国债登记结算有限使命 公司（中债）“优秀金钱托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托 管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银众人》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化金钱托管银行”、以及 国最好次托管银行”，并当作惟一中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。      二、基金托管东谈主的里面按捺轨制      （一）里面按捺主义      当作基金托管东谈主，中国修复银行严格顺从国度关系托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内关系管理端正，遵法筹办、圭表运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全好意思满，确保关系信息的信得过、准确、好意思满、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权 益。      （二）里面按捺组织结构      中国修复银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面按捺办事，对托管业 务风险管理和里面按捺的有用性进行指导。金钱托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规办事，具有颓靡利用内控合规办事权益和才智。      （三）里面按捺轨制及措施      金钱托管业务部具备系统、完善的轨制按捺体系，建立了管理轨制、按捺轨制、岗亭职 责、业务操作经过，不错保证托管业务的圭表操作温煦利进行；业务东谈主员具备从业履历；业 务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行蚁集按捺，业务印记按规程守护、存 放、使用，账户尊府严格守护，制约机制严格有用；业务操作区专门确立，阻滞管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息表示东谈主负责，细心泄密；业求杀青自动化操作，细心东谈主为事 故的发生，技巧系统好意思满、颓靡。      三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和规律      （一）监督方法      依照《基金法》过头配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开辟的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同端正，对基 金管理东谈主运作基金的投资比例、投资领域、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务方法中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基 金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （二）监督经过 行监控，如发现投资极端情况，向基金管理东谈主进行风险教唆，与基金管理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，如有舛误极端事项实时陈诉中国证监会。 或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。                      第五部分   关系服务机构   一、 基金份额销售机构   投资者在深圳证券来回所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓来回。   本基金的一级来回商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管理东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金管理东谈主可根据关系法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 管理东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵从各销售机构 业务司法与操作经过。   二、 登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东谈主：于文强   接洽东谈主：丁志勇   电话：0755-21899327   传真：0755-25987133   三、 出具法律见识书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元）   负责东谈主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：刘智、杨琳   接洽东谈主：邓传远   四、 审计基金金钱的管帐师事务所 称号：容诚管帐师事务所（特殊庸碌合伙） 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 引申事务合伙东谈主：刘维、肖厚发 接洽东谈主：吴琳杰 电话：010-66001391 传真：010-66001392 承办注册管帐师：曹阳、吴琳杰                     第六部分    基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、                           《流动性风险管理端正》、基金合 同过头他关系端正召募本基金，并于 2023 年 5 月 22 日经中国证监会证监许可【2023】1144 号文注册召募。   本基金为来回型绽放式基金，基金存续期为不按时。   本基金自 2023 年 7 月 3 日至 2023 年 7 月 7 日止进行发售。本基金召募对象为稳当法律 法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东谈主民 币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                  第七部分   基金合同的成效   一、   基金合同的成效   本基金基金合同已于 2023 年 7 月 13 日成效，自该日起，本基金管理东谈主肃肃动手管理本 基金。   二、   基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和金钱领域   《基金合同》成效后，连系 20 个办事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5,000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时陈诉中赐与表示；连系 50 个办事日出 现上述情形的，基金管理东谈主应当实时通告基金托管东谈主，拒绝基金合同，并按照基金合同的约 定规律进行计帐，不需要召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。              第八部分   基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金金钱净值不变的前提下，按 照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值。   一、   基金份额折算的时刻   基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息表示办法》的关系端正公告。   二、   基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记结算机构恳求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发生 调理，但调理后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无本质性影响的前提下，无需召开基金份额抓有东谈主大会审 议。基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未 来本基金加多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可对通盘份额类别进行折算， 也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金管理 东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、   基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第九部分   基金份额的上市来回   一、   基金份额的上市   《基金合同》成效后，具备下列条件，基金管理东谈主依据《深圳证券来回所证券投资基金 上市司法》，经向深圳证券来回所恳求，本基金于2023年7月25日起上市来回（基金代码：159512； 场内简称：汽车ETF）：   二、   基金份额的来回   基金份额在深圳证券来回所的上市来回、暂停或拒绝上市来回，应遵命《深圳证券来回 所来回司法》、《深圳证券来回所证券投资基金上市司法》、《深圳证券来回所证券投资基金交 易和申购赎回实施确信》等关系端正。   三、   上市来回的停复牌、暂停上市、复原上市和拒绝上市   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和拒绝上市等按照《基金法》和关系 法律法例以 及《深圳证券来回所证券投资基金上市司法》等关系业务司法、通告、 携带、指南等关系规 定引申。   当本基金发生深圳证券来回所关系端正所端正的因不再具备上市条件而应当拒绝上市的 情形时，本基金将在履行稳当规律后由来回型绽放式指数证券投资基金变更为以中证全指汽 车指数为标的指数的非上市的绽放式指数基金---“广发中证全指汽车指数证券投资基金”， 无需召开基金份额抓有东谈主大会。若届时本基金管理东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基金， 基金管理东谈主将本着帮衬基金份额抓有东谈主正当权益的原则，登第其他合适的指数当作标的指数， 履行稳当规律后报中国证监会备案并实时公告。基金转型并拒绝上市后，对于本基金场内份 额的处理司法由基金管理东谈主提前制定并公告。   四、   关系法律法例、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的司法等关系端正 内容进行调理的，本基金合同相应赐与修改，并按照新端正引申，且此项修改无用召开基金 份额抓有东谈主大会。   五、   基金份额参考净值的筹画与公告   基金管理东谈主或者基金管理东谈主奉求中证指数有限公司在关系证券来回所开市后根据申购赎 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹画基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券 来回所在来回时刻内发布，供投资东谈主来回、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中阻拦用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对 应的基金份额。   六、   在不违犯法律法例及不损伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，本基金不错恳求在包 括境酬酢易所在内的其他证券来回所上市来回，而无需召开抓有东谈主大会审议。   七、   若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市来回的新功 能，基金管理东谈主不错在履行稳当的规律后加多相应功能。   八、   如畴昔深圳证券来回所推出ETF的新业务，在不损伤基金份额抓有东谈主利益的前提 下，经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应 赐与修改，此项修改无需召开基金份额抓有东谈主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。                第十部分   基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的局势   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局势或按申购赎回 代理券商提供的其他神志办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在管理东谈主网站公示。在相 关条件许可的前提下，基金管理东谈主可加多或调理申购赎回代理机构，并在管理东谈主网站公示。   二、申购与赎回的绽放日实时刻   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回所、深圳证 券来回所的普通来回日的普通来回时刻；但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时刻变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调理，但应在实施日 前依照《信息表示办法》的关系端正在端正媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不越过 3 个月动手办理申购，具体业务办理时刻在申 购动手公告中端正。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不越过 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回动手公告中端正。   本基金可在基金上市来回之前动手办理申购、赎回，但在基金恳求上市时代，可暂停办 理申购。   在确定申购动手与赎回动手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的关系端正在端正媒介上公告申购与赎回的动手时刻。   三、申购与赎回的原则 《中国证券登记结算有限使命公司对于来回所来回型绽放式证券投资基金登记结算业求实施 确信》的端正。如深圳证券来回所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述司法并 适用于本基金的，则按照新的司法引申，并在招募说明书中进行更新。 权益不受损伤并得到平允对待。      基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息表示办法》的关系端正在端正媒介上公告。      四、申购与赎回的规律      投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主端正的规律，在绽放日的具体业务办理 时刻内提议申购或赎回的恳求。      投资东谈主在提交申购恳求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须抓有充足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求无效。      投资者申购、赎回恳求在受理应日进行证实。如投资者未能提供稳当要求的申购对价， 则申购恳求失败。如投资者抓有的稳当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的稳当要求的赎回对价，则赎回恳求失败。      基金销售机构受理申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定获胜。申购、赎回的 证实以登记结算机构的证实结果为准。对于恳求的证实情况，投资者应实时查询。      本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过头他对价的 计帐交收适用关系业务司法和参与各方关系左券过头常常更动的关系端正。      投资者 T 日申购获胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管 东谈主。      投资者 T 日赎回获胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和 基金托管东谈主。    如若登记结算机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不可普通践约的情形，则依据业务规 则和参与各方关系左券过头常常更动的关系端正进行处理。    基金管理东谈主、深圳证券来回所、登记结算机构可在法律法例允许的领域内，对基金份额 申购赎回的规律以及计帐交收和登记的办理时刻、神志、处理司法等进行调理，基金管理东谈主 应最迟于新司法动手实施前在端正媒介公告。    五、申购与赎回的数额限制 单元为 2,000,000 份。 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体端正请参见关系公告。 例限制。基金管理东谈主必须在调理前依照《信息表示办法》的关系端正在端正媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用渡过头用途 对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付的组合证券、现款 替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的 基金份额数额确定。 或关系业务司法发生变化，基金管理东谈主不错在不违犯关系法律法例的情况下对申购赎回清单 筹画和公告时刻进行调理并提前公告。 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹画，并在 T+1 日内表示。 遇特殊情况，经履行稳当规律，不错稳当蔓延筹画或表示。 佣金。   若阛阓情况发生变化，或关系业务司法发生变化，基金管理东谈主不错在不违犯关系法律法 规且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，履行关系规律后，对基金申购赎回 业务司法、基金份额净值、申购赎回清单筹画和公告时刻等进行调理并提前公告，无用召开 基金份额抓有东谈主大会。   七、申购、赎回清单的内容与方式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他关系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中加多的造谣证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，           “申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代记号 为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券 的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”的非 深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额 之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的通盘或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   A.现款替代分为 3 种类型：阻拦现款替代（记号为“阻拦”）、不错现款替代（记号为“允 许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“阻拦”、“允许”和“必须”。   对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   阻拦现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于扫数成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款当作通盘或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款当作替代。   当不错现款替代适用于非深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款当作替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于扫数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款当作替代。   B.不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。   【1】对于深市成份证券   ①   适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证 券，不实时差额部分用现款替代。   ②   替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹画公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）     “该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调理的 T-1 日收盘价。如若深圳证券来回   其中， 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来回所通告端正的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券普通来回 后买入，而履行买入价钱加上关系来回用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操 作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如若 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额； 如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理规律   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有普通来回的 2 个来回日（简称为 N+2 日）内，基金管理东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入通盘被替代的证券，则 以替代金额与被替代证券的履行购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入通盘被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券履行购入成本加上按照 N+2 日收盘价筹画的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，深圳证券来回所普通来回日已达到 20 日而该证券普通来回日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来回日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调理。      N+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基金管理东谈主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关系款项的清 算交收将于尔后 3 个办事日内完成。      ④替代限制：为有用按捺基金的追踪偏离度和追踪错误，基金管理东谈主可端正投资者使用 不错现款替代的比例共计不得越过申购基金份额金钱净值的一定比例。现款替代比例的筹画 公式为：              n              ? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权调理的T-1日收盘价              i?1 现款替代比例（%）=          申购基金份额 ? T-1日基金份额净值      说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。      如若深圳证券来回所现款替代比例筹画公式发生变化，以深圳证券来回所通告端正的为 准。      【2】对于非深市成份证券      ①适用情形：投资者申购和赎回时的非深市成份证券。登记结构机构对确立不错现款替 代的非深市成份证券通盘用现款替代。      ②替代金额：对于不错现款替代的非深市成份证券，替代金额的筹画公式为：      申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）      赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）        “该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调理的 T-1 日收盘价。如若该证券上市所      其中， 在来回所参考价钱确定原则发生变化，以该证券来回所通告端正的参考价钱为准。      申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入该证 券，履行买入价钱加上关系来回用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基 金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如若预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺 的差额。      赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出该证 券，履行卖出价钱扣除关系来回用度后与赎回时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基 金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如若预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支 付的差额。      ③替代金额的处理规律      T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。      基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购来回证实后按照“时刻优先、实时申报”的原则轮番 买入申购被替代的部分证券，在收到赎转头往证实后按照“时刻优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来回，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有普通来回的 2 个来回日（简称为 N+2 日）内完成上述来回。      时刻优先的原则为：申购赎回标的同样的，先证实成交者优先于后证实成交者。先后顺 序按照深交所证实申购赎回的时刻确定。      实时申报的原则为：基金管理东谈主在该证券上市所在来回所连系竞价时代，根据收到的深 交所申购赎回证实记录，在技巧系统允许的情况下实时向该来回所申报被替代证券的来回指 令。      基金管理东谈主按照“时刻优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购证实时刻规律，以替代金额与被替代证券的轮番履行购入成本（包 括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时刻优先”的原则轮番与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回证实时刻规律，以替代金额与被替代证券的轮番履行卖出收入（卖出价钱扣除交 易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管 理东谈主不错延续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   N+2 日日终，若已购入通盘被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本 （包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入通盘被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 （包括买入价钱与来回用度）加上按照 N+2 日收盘价筹画的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已卖出通盘被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行卖出收入 （卖出价钱扣除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出通盘被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出 价钱扣除来回用度）加上按照 N+2 日收盘价筹画的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，该证券上市所在证券来回所普通来回日已达到 20 日而该证券正 常来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱 与来回用度）加上按照最近一次收盘价筹画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基 金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实 际卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加上按照最近一次收盘价筹画的未卖出的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来回日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调理。   N+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基金管理东谈主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关系款项的清 算交收将于尔后 3 个办事日内完成。   C.必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调理，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护抓有东谈主 利益等原因以为有必要确立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹画方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以该证券开盘参考价钱或基金管理东谈主以为合适的其他价钱。   预估现款差额是指为便于筹画基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结恳求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主筹画的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其筹画公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中必须现 金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各阻拦现款替代成份证券的数目与相应证券 调理后 T 日开盘参考价相乘之和）   若 T 日为基金分红除息日，则筹画公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值” 需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹画公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中各阻拦现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘 之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金管理东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的方式进行修改。   申购、赎回清单的方式例如如下：  申购赎回清单的方式例如如下：   基本信息            最新公告日历                 XXX            基金称号                   广发中证全指汽车来回型开                                   放式指数证券投资基金            基金管理公司称号               广发基金管理有限公司            基金代码                   XXX            标的指数代码                 931008            基金类型                   XXX  T-1 日信息              现款差额（单元：元）       XXX              最小申购、赎回单元金钱 XXX              净值（单元：元）              基金份额净值（单元：元） XXX  T 日信息内容              预估现款差额（单元：元） XXX              最小申购、赎回单元（单 XXX              位：份）              最小申购、赎回单元红利 XXX              金额（单元：元）              是否需要公布 IOPV          是              是否允许申购               是              是否允许赎回               是              不错现款替代比例上限           XXX              当日累计申购份额上限           XXX              当日累计赎回份额上限           XXX  成份股信息内容                    现款 现款替      证券      股份              现款替代          申购替代金   赎回替代金   挂牌 证券代码               替代 代溢价      简称      数目              折价比例            额       额     阛阓                    记号 比例  XXXX   XX    XX   XX   XX        XX         XX      XX    XX  XXXX   XX    XX   XX   XX        XX         XX      XX    XX   注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以履行公布的为准。   申购赎回清单的具体内容以基金管理东谈主届时在网站上公布的履行内容为准。通过深圳证 券来回所过头他渠谈公布的本基金场内申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单方式， 与基金管理东谈主网站公布的申购赎回清单在内承诺方式上可能略有各别。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 恳求。 技巧仍导致公允价值存在舛误不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当暂 停接受基金申购恳求。 当日基金金钱净值。 编制过失或 IOPV 筹画过失。 者指数编制单元、关系证券来回所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述 极端情况指基金管理东谈主无法料念念并不可按捺的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通 讯故障、电力故障、数据过失等。 证实获胜，会使本基金当日申购越过申购赎回清单中端正的申购上限时，该笔申购恳求将被 拒却。 产生负面影响，从而损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定拒却或暂停接 受投资东谈主的申购恳求时，基金管理东谈主应当根据关系端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东谈主的申购恳求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时， 基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求： 恳求。 技巧仍导致公允价值存在舛误不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当采 取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措施。 当日基金金钱净值。 者指数编制单元、关系证券来回所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述 极端情况指基金管理东谈主无法料念念并不可按捺的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通 讯故障、电力故障、数据过失等。 恳求被证实获胜，会使本基金当日赎回份额越过申购赎回清单中端正的赎回份额上限时，该 笔赎回恳求将被拒却。 编制过失或 IOPV 筹画过失。 接受基金份额抓有东谈主的赎回恳求。 因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管理东谈主不可出售或评估基金金钱。   发生上述除第 6 项除外的上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回时，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已证实的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况消 除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回神志 偏离度和追踪错误最小化，采用绽放式运作神志的基金。如若本基金推出蚁集基金，在本基 金上市之前，蚁集基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。基金管理东谈主有权制定蚁集申购相 关的具体业务司法。 回神志动手引申前赐与公告。 情况下，调理基金申购赎回神志或申购赎回对价组成，并提前公告。 理左券。 体办理神志等关系事项届时将另行公告。   十一、若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限使命公司针对来回型绽放式证券投资 基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回神志，本基金管理东谈主有权调理本基 金的计帐交收与登记模式及申购、赎回神志，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回神志，届时将发布公告赐与表示并在本基金基金合同、招募说明书过头更新中 赐与更新，无用召开基金份额抓有东谈主大会审议。   十二、基金的转托管、非来回过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务司法，受理基金份额的转托管、非来回过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   十三、基金管理东谈主可法律法例允许领域内，在不影响基金份额抓有东谈主本质利益的前提下， 根据阛阓情况对上述申购和赎回安排进行补充和调理并根据关系法律法例端正进行信息表示。                  第十一部分        基金的投资   一、    投资主义   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误最小化。在普通情况下，本基金力求控 制投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值小于 0.2%，年化跟 踪错误不越过 2%。   二、    投资领域   本基金主要投资于标的指数（即中证全指汽车指数）的成份股、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地杀青投资主义，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板过头他照章刊行、 上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、期权、金钱支抓证券、银行进款、同行存单、债 券回购、货币阛阓器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须稳当中国证监会的 关系端正。   本基金可根据法律法例的端正参与转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金金钱净值 的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、股票期 权合约需缴纳的来回保证金后，应当保抓不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、期权过头他金融器具的投资比例依照法 律法例或监管机构的端正引申。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当规律后，可 以将其纳入投资领域。其投资比例遵从届时有用的法律法例和关系端正。   三、    投资策略   本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过头权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应的调理。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%。   一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过头权重构建股票金钱投资组合，但 在标的指数成份股发生调理、配股、增发、分红等公司行动导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于来回成本、来回轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同步骤整时，基金管理东谈主将对投资组合进行优化，以更邃密的追踪标的指数。 本基金将根据阛阓情况，衔尾教养判断，笼统接头关系性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在端正的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误 差。      在普通情况下，本基金力求按捺投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度的实足值小于 0.2%，年化追踪错误不越过 2%。      本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，衔尾对货币政策和利率趋势的判断确定 债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券遴聘和配置。债券 投资的主要目的是保证基金金钱的流动性，有用利用基金金钱。      本基金可投资金钱支抓证券。本基金将重心对阛阓利率、刊行要求、支抓金钱的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等影响金钱支抓证券价值的因素进行分析， 并援助采用数目化订价模子，评估金钱支抓证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。      本基金不错投资于股指期货、期权等金融养殖品，投资中主要遵从有用管理投资策略， 根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、来回活跃的合约进行来回。      在加强风险谨防并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动特性况等因素的基础上，合理确定出借证券的领域、期限和比例。      畴昔，跟着阛阓的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不窜改投资主义的前 提下，遵从法律法例的端正，相应调理或更新投资策略，并在履行稳当规律后在招募说明书 更新中公告。      四、   投资组合管理      本基金投资组合的构建主要分为三步：确定主义组合、制定建仓策略、组合调理。   （1）确定主义组合：基金管理东谈主主要采用完全复制标的指数成份股的组成及权重的方法 确定主义组合；   （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和来回成本等因素的分析， 制定合理的建仓策略；   （3）组合调理：基金司理在端正的时刻内，采用稳当的方法和措施对组合进行调理，直 至达到邃密追踪标的指数的要求。   （1）标的指数成份股公司行动信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司行动信息以 及成份股公司其他舛误信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等， 分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合调理分析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的调理等变化，确定标的指数变化是否与预 期一致，分析是否存在各别及各别产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合的 影响。   （4）组合抓有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析履行组合与主义组合的 各别过头原因，并对拟调理的成份股进行流动性分析。   （5）组合调理：找出将履行组合调理为主义组合的最优有筹画，确定组合来回筹画；如发 生标的指数成份股调理、成份股公司发生并购重组等舛误事项，基金司理召集会议，决定基 金的操作策略；调理组合，达到主义组合的抓仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成过头权重为基础， 接头 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求，实时查验组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合阐明、追踪错误等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪错误情况，找出未能有用按捺较大偏离的原因。   （2）每半年   根据标的指数的编制司法及调理公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股调理成效前，分析并制定投资组合调理策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪错误。    （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；    （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；    （3）每月末分析当月的投资操作、组合现象和追踪错误等情况，重心分析基金的追踪误 差和追踪偏离度的产生原因、现款按捺情况、标的指数成份股调理前后的操作以及成份股未 来可能发生的变化等。    在普通阛阓情况下，本基金日均追踪偏离度的实足值不越过 0.2%，年化追踪错误不越过 出追踪错误的开端，并采用合理措施幸免追踪偏离度和追踪错误进一步扩大。    五、    投资限制    基金的投资组合应遵从以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金金钱 净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；    （2）本基金参与股指期货来回，还须顺从以下限制：    在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得越过基金金钱净值的 10%；在 任何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金金钱净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支抓 证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；基金在职何来回日日终，抓有的卖出股指 期货合约价值不得越过基金抓有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得越过上一来回日基金金钱净值的 20%；每个来回日日终在扣 除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保抓不低于来回保证金一倍的 现款；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹画）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关系约定；    （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种金钱支抓证券的比例，不得越过基金金钱净值 的 10%；   （4）本基金抓有的通盘金钱支抓证券，其市值不得越过基金金钱净值的 20%；   （5）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得越过基金金钱净值的 15%，因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不稳当该 比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （6）本基金抓有的合并（指合并信用级别）金钱支抓证券的比例，不得越过该金钱支抓 证券领域的 10%；   （7）本基金管理东谈主管理的通盘基金投资于合并原始权益东谈主的种种金钱支抓证券，不得超 过其种种金钱支抓证券共计领域的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时代，如若其信用品级下降、不再稳当投资规律，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内赐与通盘卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总金钱，本基金 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金在宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金金钱净值的   （11）基金总金钱不得越过基金净金钱的 140%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须稳当以下限制：出借证券金钱不得越过 基金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性受限金钱；参 与出借业务的单只证券不得越过基金抓有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金金钱净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均筹画；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股 票引申，与境 内上市来回的股票合并筹画；   （15）本基金参与股票期权来回的，应当稳当下列风险按捺方针要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得越过基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或来回所司法招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金金钱净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹画；   （16）法律法例及中国证监会端正的其他投资比例限制。   除第（5）、        （8）、           （9）、              （12）、                  （13）项端正的情形外，因证券或期货阛阓波动、上市公司 合并、基金领域变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外 的因素致使基金投资比例不稳当上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行 调理。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投 资不稳当第（12）项端正的，基金管理东谈主不得新增证券出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的 关系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起动手。法律法例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳当规律后，则本基金投资 不再受关系限制。   为帮衬基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、垄断证券来回价钱过头他不方正的证券来回步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正阻拦的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、履行按捺东谈主或者 与其有其他舛误犀利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他舛误关联 来回的，应当稳当基金的投资主义和投资策略，遵从基金份额抓有东谈主利益优先的原则，谨防 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱引申。关系来回必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表示。舛误关联来回应提交基金管理东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回 事项进行审查，无用基金份额抓有东谈主大会审议。 本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、阻拦行动端正或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主协商一致，在 履行稳当规律后，基金管理东谈主可依据法律法例或监管部门端正径直对基金合同进行变更。   六、    标的指数和功绩比拟基准   本基金标的指数为中证全指汽车指数。本基金的功绩比拟基准为同期标的指数收益率。   畴昔若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发 生之日起十个办事日内向中国证监会陈诉并提议措置有筹画，如更换基金标的指数、转化运作 神志，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行 表决，基金份额抓有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置有筹画确按时刻，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主 利益优先原则撑抓基金 投资运作。   七、    风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，主要采用完全复制法追踪标的指数的阐明，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   八、    基金管理东谈主代表基金利用推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。   九、    基金投资组合陈诉   广发基金管理有限公司董事会及董事保证本陈诉所载尊府不存在乌有记录、误导性敷陈 或舛误遗漏，并对本陈诉内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主中国修复银行股份有限公司根据基金合同端正，于 2025 年 6 月 9 日复核了本 陈诉中的财务方针、净值阐明和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误导 性敷陈或者舛误遗漏。      本投资组合陈诉所载数据按捺 2025 年 3 月 31 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。 序号          名目        金额（元）           占基金总金钱的比例（％）        其中：庸碌股         81,051,506.96            97.10             存托凭证                  -                -        其中：债券                      -                -        金钱支抓证券                     -                -        其中：买断式回购        的买入返售金融资                   -                -        产        银行进款和结算备        付金共计      注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的共计项不含可退替代款估值增 值。      (1)陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                               占基金金钱净 代码         行业类别             公允价值（元）                                               值比例（％）  A 农、林、牧、渔业                               -          -                                           -          -  B 采矿业  C 制造业                        81,051,506.96      99.35      电力、热力、燃气及水坐褥和供应  D                                        -          -      业  E 建筑业                                    -          -  F 批发和零卖业                                 -          -  G 交通运载、仓储和邮政业                            -          -  H 住宿和餐饮业                                 -          -  I 信息传输、软件和信息技巧服务业                        -          -  J 金融业                                    -          -  K 房地产业                                   -          -  L 租借和商务服务业                               -          -  M 科学研究和技巧服务业                             -          -  N 水利、环境和民众设施管理业                          -          -  O 住户服务、修理和其他服务业                          -          -  P 教训                                     -          -  Q 卫生和社会办事                                -          -  R 文化、体育和文娱业                              -          -  S 笼统                                     -          -      共计                       81,051,506.96      99.35 (2)陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本陈诉期末未抓有通过港股通投资的股票。                                                 占基金金钱 序号   股票代码     股票称号   数目(股)      公允价值（元）         净值比例                                                  (％) 本基金本陈诉期末未抓有债券。 本基金本陈诉期末未抓有债券。 本基金本陈诉期末未抓有金钱支抓证券。      本基金本陈诉期末未抓有贵金属。      本基金本陈诉期末未抓有权证。      （1）本基金本陈诉期末未抓有股指期货。      （2）本基金本陈诉期内未进行股指期货来回。      （1）本基金本陈诉期末未抓有国债期货。      （2）本基金本陈诉期内未进行国债期货来回。      (1)陈诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案访谒，陈诉编制日 前一年内未受到公开申斥、处罚。      (2) 本陈诉期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同端正的备选股票库的情 况。      (3) 其他金钱组成       序号          称号           金额（元） (4) 陈诉期末抓有的处于转股期的可转化债券明细 本基金本陈诉期末未抓有处于转股期的可转化债券。 (5) 陈诉期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明 本基金本陈诉期末前十名股票中不存在通顺受限情况。                          第十二部分         基金的功绩    本基金管理东谈主依照恪称牵累、敦厚信用、起劲尽责的原则管理和运用基金金钱,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐明。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据截 至 2025 年 3 月 31 日。                                            功绩比拟                         净值增长     功绩比拟               净值增长                         基准收益      阶段                 率规律差     基准收益               ①－③      ②－④                率①                          率规律差                          ②        率③                                             ④    自基金合    同成效起        42.47%    1.76%    37.67%    1.79%    4.80%   -0.03%    于今 变动的比拟                 广发中证全指汽车来回型绽放式指数证券投资基金               累计净值增长率与功绩比拟基准收益率历史走势对比图 (2023 年 7 月 13 日至 2025 年 3 月 31 日)                  第十三部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表汗漫文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相颓靡。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产颓靡于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制引申。                第十四部分    基金金钱的估值   一、   估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来回局势的来回日以及国度法律法例端正需要对外 表示基金净值的非来回日。   二、   估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、期权合约、债券和银行进款本息、应收款项、其它 投资等金钱及欠债。   三、   估值原则   基金管理东谈主在确定关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业管帐准则》、监 管部门关系端正。   （一）对存在活跃阛阓且八成获取同样金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该金钱或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的舛误事件的，应采用最近来回日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来回日的报价不可信得过反应公允价值的， 应付报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样金钱或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中接头不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，如若该限制 是针对金钱抓有者的，那么在估值技巧中不应将该限制当作特征接头。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大量抓有关系金钱或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采用在当前情况下适用何况有充足可利用数据 和其他信息支抓的估值技巧确定公允价值。采用估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生舛误变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的舛误事件，使潜在估 值调理对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调理并确定公允 价值。   四、   估值方法   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生舛误变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的舛误事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了舛误变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的舛误事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及舛误变化因素，调理最近来回市价，确定公允价钱；   （2）对在来回所阛阓上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基金托管东谈主 另行协商约定；   （3）对在来回所阛阓上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在来回所阛阓上市来回的可转化债券，以逐日收盘价当作估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采用估值技巧确定公允价值。来回所阛阓 挂牌转让的金钱支抓证券，采用估值技巧确定公允价值；   （6）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经调理的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付阛阓报价进行调理以证实估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或市 场步履很少的情况下，应采用估值技巧确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的合并股票的 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票、债券，采用估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初度公开辟 行股票时公司推动公开辟售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来回中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关系端正确定公 允价值。   （1）银行间阛阓来回不含权的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价；   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在彰着各别，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生舛误变化的，采用最近来回日结算价估值。 关端正进行估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、规律及关系法 律法例的端正或者未能充分帮衬基金份额抓有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据关系法律法例，基金金钱净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东谈主对基金金钱净值的筹画 结果对外赐与公布。   五、    估值规律 筹画，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个估值日筹画基金金钱净值及基金份额净值，并按端正表示。 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按端正对外公布。   六、   估值过失的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳当、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时，视为基金份额净 值过失。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪戾变成估值过失，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪戾的使命东谈主应当对由于 该估值过失遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过失使命方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担；由于估值过失使命方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主变成损失的，由估值过失使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值过失使命方照旧积极互助，何况有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值过失使命方应付更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的使命方对关系当事东谈主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，何况仅对估 值过失的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值过失责 任方仍应付估值过失负责。如若由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不通盘返还不妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的领域内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如若取得不妥 得利确当事东谈主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加 上照旧取得的不妥得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值过失使命方。      （4）估值过失调理采用尽量复原至假定未发生估值过失的正确情形的神志。      估值过失被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规律如下：      （1）查明估值过失发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因确定估 值过失的使命方；      （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失变成的损失进行评估；      （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的使命方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记结算机构来回数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值过失的更正向关系当事东谈主进行证实。      （1）基金份额净值筹画出现过失时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施细心损失进一步扩大。      （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。      七、   暂停估值的情形 的活跃阛阓价钱且采用估值技巧仍导致公允价值存在舛误不确定性时，基金管理东谈主应当暂停 基金估值；      八、   基金净值的证实      用于基金信息表示的基金金钱净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责筹画，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日来回结果后筹画当日的基金金钱净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核证实后发送给基金管理东谈主，由基 金管理东谈主对基金净值信息赐与公布。   九、   特殊情况的处理 金钱估值过失处理。 金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、稳当、合理的措施进行查验，但未能发现过失的， 由此变成的基金金钱估值过失，基金管理东谈主和基金托管东谈主受命抵偿使命。但基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当积极采用必要的措施减弱或排斥由此变成的影响。                   第十五部分   基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指按捺收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益的 孰低数。   三、 收益分拨原则 基金管理东谈主可进行收益分拨； 行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动赔本为前提，收益 分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在稳当基金收益分拨条件的前提下，本基 金收益每年最多分拨 12 次；   在对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利的影响下，基金管理东谈主、登记结算机构可对基金 收益分拨原则进行调理，并依照《信息表示办法》的关系端正在端正媒介公告，而不需召开 基金份额抓有东谈主大会。   四、 基金收益分拨数额真的定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一来回日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行筹画）；标 的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一来回日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行筹画）。   按捺收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额越过 1%时，基金管理东谈主 不错进行收益分拨。 以使收益分拨后基金净值增长率尽可能迫临标的指数同期增长率为原则确定收益分拨数额。   五、 收益分拨有筹画   基金收益分拨有筹画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额、分拨神志等内容。   六、 收益分拨有筹画真的定、公告与实施   本基金收益分拨有筹画由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》 的关系端正在端正媒介公告。   七、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分    基金用度与税收   一、 基金用度的种类   本基金拒绝计帐时所发生用度，按履行开销额从基金财产总值中扣除。   二、 基金用度计提方法、计提规律和支付神志   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管理费的筹画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次 性支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金金钱净值      基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次 性支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商措置。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系法例及相应左券端正，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、 不列入基金用度的名目      下列用度不列入基金用度： 失；      四、 基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例引申。基金财 产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的端正代扣代缴。      本基金支付给管理东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的端正。                第十七部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：如若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照关系端正编制基金管帐报表； 证实。   二、基金的年度审计 事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息表示办法》的关系端正在端正媒介公告。               第十八部分   基金的信息表示   一、本基金的信息表示应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《基金合同》 过头他关系端正。关系法律法例对信息表示的神志、登载媒介、报备神志等端正发生变化时， 本基金从其最新端正。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予表示的基金信息通过 稳当中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称端正报刊）及《信息表示办法》端正的互 联网网站（以下简称端正网站）等媒介表示，并保证投资者八成按照基金合同约定的时刻和 神志查阅或者复制公开表示的信息尊府。   端正网站包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站。端正 网站应当无偿向投资者提供基金信息表示服务。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基金信息表示义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表示的信息采用阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品尊府概要 东谈主大会召开的司法及具体规律，说明基金居品的特性等触及基金投资者舛误利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表示及基金份额抓有东谈主服务等 内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生舛误变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》成效后，基金居品尊府概要的信息发生舛误变更的，基金管理东谈主应当在三 个办事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的， 基金管理东谈主不再更新基金居品尊府概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、                         《基金合同》和基金托管左券登载在 端正网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在端正网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过其端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表示半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回 对价的筹画神志及关系申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金动手申购、赎回公告   基金管理东谈主应与申购动手日、赎回动手日前在端正媒介和基金管理东谈主网站上公告。   （七）申购、赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽放日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个办事日将基金份额折算日公告登载于 端正报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应将基金 份额折算结果公告登载于端正报刊及网站上。   （九）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金管理东谈主应当在基金份额上市来回的三个工 作日前，将基金份额上市来回公告书登载在端正网站上，并将上市来回公告书教唆性公告登 载在端正报刊上。   （十）基金按时陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，并将年度陈诉正 文登载于端正网站上，将年度陈诉教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度陈诉的财务管帐 陈诉应当经过稳当《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，并将中期陈诉 正文登载在端正网站上，将中期陈诉教唆性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度 陈诉登载在端正网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资东谈主抓有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东谈主的权益，基金管理东谈主至少应当在按时陈诉“影响投资者决策的其他弥留信息”项下 表示该投资东谈主的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表示基金组结伴产情况过头流动性风险分 析等。   （十一）临时陈诉   本基金发生舛误事件，关系信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称舛误事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生舛误影响 的下列事件： 管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到舛误 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有舛误犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他舛误关 联来回事项，中国证监会另有端正的情形除外； 量不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5,000 万元东谈主民币的情形； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。      （十二）败露公告      在《基金合同》存续期限内，任何民众媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东谈主权益的，关系 信息表示义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开败露，并将关系情况立即陈诉中国证监会、 基金上市来回的证券来回所。   （十三）计帐陈诉   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐陈诉。 计帐陈诉应当经过稳当《证券法》端正的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见识 书。计帐组应当将计帐陈诉登载在端正网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在端正报刊上。   （十四）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十五）中国证监会端正的其他信息   若本基金投资股指期货、期权、金钱支抓证券、参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主 将按关系法律法例要求进行表示。   六、信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息表示事务。基金管理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开表示基金信息的管控， 并建立基金敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金管理东谈主、基金托管东谈主及关系从业东谈主员不得涌现未 公开表示的基金信息。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信息表示内容与 方式准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金按时陈诉、更新的招募说明书、基金居品 尊府概要、基金计帐陈诉等公开表示的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行 书面或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关系报送信 息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介表示信息，然而其他民众媒介不得早于端正媒介和基金上市来回的证券来回所网站表示 信息，何况在不同媒介上表示合并信息的内容应当一致。基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律 法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资 者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提下，自主提高信息表示服务的质料。具 体要求应当稳当中国证监会及自律司法的关系端正。前述自主表示如产生信息表示用度，该 用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计陈诉、法律见识书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例端正将信 息置备于公司住所和基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。                第十九部分       风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和来回轨制等种种因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司筹办风险。上市公司的筹办好坏受多种因素影响，如管理才智、财务现象、 阛阓出息、行业竞争、东谈主员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的 上市公司筹办不善，其股票价钱可能下落，或者八成用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来漫衍这种非系统风险，但不可完全遮盖。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分拨，而现款可能因为通货蔓延的 影响而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、管理系统确立不妥变成操作诞妄或公司 里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策引申和投资绩效监督查验过程中， 由于决策诞妄而给基金金钱变成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策引申中，由于投资指示不解晰、来回操作诞妄等东谈主为因 素而可能导致的损失；   （3）技巧风险：是指公司管理信息系统确立不妥等因素而可能变成的损失。   公司职工不顺从职业操守，发生违法、违游记动而可能导致的损失。   指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、法例的端正，或者基金投资违犯法例及基金 合同关系端正的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金金钱以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险过头管理方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及 赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资阛阓、行业及金钱的流动性风险评估   本基金投资标的为具有精采流动性的金融器具；主要投资于标的指数（即中证全指汽车 指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证），经检会该指数的成份股数目、日均成交量以及 日均成交金额，该指数具有充足的流动性可悠闲本基金投资的要求；本基金在组合构建过程 中，将根据阛阓情况衔尾教养判断，笼统接头关系性、估值、流动性等因素挑选标的指数中 其他成份股或备选成份股进行替代，以期在端正的风险承受限制之内，尽量缩小追踪错误。 因此，本基金拟投资阛阓、行业及金钱的流动性精采。   （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、规律及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，笼统运用种种流动性风险管理器具，对赎回恳求等进行限定调理，作 为特定情形下基金管理东谈主流动性风险的援助措施，包括但不限于：   ① 暂停接受赎回恳求   具体请参见基金合同“第十部分、基金份额的申购与赎回”中的“九、暂停赎回的情形”， 详细了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及规律。   ② 减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第十部分、基金份额的申购与赎回”中的“九、暂停赎回 的情形”，详细了解本基金减速支付赎回款项的情形及规律。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时刻将可能比一般普通情形下有所蔓延。   ③ 暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金金钱估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及规律。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被延期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ④ 中国证监会认定的其他措施。   本基金法律文献中关系风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券阛阓宽阔 规律等作念出的概述性姿色，代表了一般阛阓情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包 括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与 居品风险之间的匹配磨真金不怕火。同期，不同销售机构因其采用的具体评价规律和方法的各别，对 合并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 履走运作情况等应时调理对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之 间的匹配磨真金不怕火，并须实时温雅销售机构对于本基金风险评级的调理情况，严慎作出投资决策。   （1）标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险   标的指数并不可完全代表扫数中证全指汽车指数成份股上市公司的举座阛阓阐明。标的 指数成份股的平均答复率与扫数中证全指汽车指数成份股上市公司的举座的平均答复率可能 存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹办现象、投资者心思 和来回轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险 离度与追踪错误。 使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪错误。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪错误。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。 段、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进度。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因枯竭卖空、对冲机制过头他器具变成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制过失等， 由此产生追踪偏离度与追踪错误。   （4）标的指数变更的风险   根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会窜改，投资组合将随之调理，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 抓一致，投资者须承担此项调理带来的风险与成本。   （5）基金份额二级阛阓来回价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓来回价钱的折溢价按捺在一定范 围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （6）参考 IOPV 决策和 IOPV 筹画过失的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 筹画基金份额参考净值（IOPV），并将筹画结果向深圳证券来回所发送，由深圳证券来回所对 外发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存 在各别，IOPV 筹画可能出现过失，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资 者自行承担。   （7）退市风险   因本基金不再稳当证券来回所上市条件被拒绝上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前 拒绝上市，导致基金份额不可延续进行二级阛阓来回的风险。   （8）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且确立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。   因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收背信，将导致投资者不可实时、足额 取得申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （9）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回恳求时，如本基金投资组合内不具备足额的稳当要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值领域变化等因素调理最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元通盘赎回，而只可在二级阛阓卖出通盘或部分基金份额。   （10）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   （11）套利风险   鉴于证券阛阓的来回机制和技巧管制，套利完成需要一定的时刻，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来回成本，是以折溢价在一定领域之内也 不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （12）申购赎回清单差错风险   如若基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的普通进行将 受影响。   （13）申购赎回清单象征确立风险   基金管理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征确立时，将充分接头由此激发的阛阓套 利等行动对基金抓有东谈主可能变成的利益损伤。但基金管理东谈主不可保证极点情况下申购赎回清 单象征确立的完全合感性。   （14）非深市成份证券申赎处理司法带来的风险   对“不错现款替代”的非深市成份证券的处理，由于采用基金管理东谈主代买代卖模式，可 能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级阛阓 价钱的折溢价水平。基金管理东谈主分歧“时刻优先、实时申报”原则的引申恶果作念出任何承诺 和保证，现款替代退补款的筹画以履行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因技巧系 统、通讯链路或其他原因导致基金管理东谈主无法遵从“时刻优先、实时申报”原则，投资者的 利益可能受到影响。   （15）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能迫临标的指数同期增长率为原则进行 收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动赔本为前提，收益分 配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。   （16）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资者申购赎回服务的风险。 变化，轨制调理可能给投资者带来知道偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券来回所及 其他代理机构。   （17）本基金投资特定品种的特殊风险 为基差。在股指期货来回中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种 各别变成的风险。合约品种各别变成的风险，是指近似的合约品种，在同样因素的影响下， 价钱变动不同。阐明为两种情况：价钱变动的标的相悖或价钱变动的幅度不同。近似合约品 种的价钱，在同样因素作用下变动幅度上的各别，也组成了合约品种各别的风险。 价钱与基金投资品种价钱的关系度裁减带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。 特殊的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操作风险和法律风险。 波动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风险。除价钱 波动风险外，本基金还将濒临存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基 础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证抓有 东谈主在分红派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动管制存托凭证 抓有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息表示监管 方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金标的指数成份股可能包含北京证券来回所股票。北京证券来回所在刊行、上市、 来回、退市等方面的司法与其他来回局势存在各别。本基金如投资北京证券来回所股票，可 能濒临的风险包括但不限于：   ①中小企业筹办风险   北京证券来回所上市企业为翻新式中小企业，该类企业时时具有领域小、对技巧依赖高、 迭代快、议价才智不彊等特色，抗阛阓风险和行业风险才智较弱，存在因居品、筹办模式、 关系政策变化而出现筹办失败的风险；另一方面，部分中小企业可能尚处于初步发展阶段， 业务收入、现款流及盈利水对等具有较大不确定性，或濒临较大波动，个股投资风险加大。   ②股价大幅波动风险   北京证券来回所在证券刊行、来回、投资者稳当性等方面与沪深证券来回所的轨制司法 存在一定远离，包括北京证券来回所竞价来回较沪深证券来回所确立了更宽的涨跌幅限制（市 后的首日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 30%），可能导致较大的股票价钱波动。   ③企业退市风险   根据北京证券来回所退市轨制，上市企业退市情形较多，一朝所投资的北京证券来回所 上市企业干预退市经过，有可能退入新三板翻新层或基础层挂牌来回，或转入退市公司板块， 本基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而濒临退出难度较大、流动性变差、变现成 本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值变成不利影响。   ④流动性风险   北京证券来回所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京证券来回所 上市企业领域小，部分企业股权较为蚁集，由此可能导致举座流动性相对较弱，若投资者在 特定阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金濒临抓有股票无法普通来回过头他关系流 动性风险。   ⑤监管司法变化的风险   北京证券来回所关系法律、行政法例、部门规章、表汗漫文献和来回所业务司法，可能 根据阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务司法，可能对基金投资运作 产生影响，或导致本基金部分投资运作相应调理变化。   （18）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指濒临 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；3）阛阓 风险，指证券出借后可能濒临出借时代无法实时处置证券的阛阓风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现舛误事件、来回敌手方背信、业务司法调理、 信息技巧不可普通运行等风险。   （19）追踪错误按捺未达约定主义的风险   本基金力求将年化追踪错误按捺在 2%以内，但因标的指数编制司法调理或其他因素可能 导致追踪错误越过上述领域，本基金净值阐明与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （20）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因种种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 阛阓价钱的折溢价水平。 照约定神志进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回 清单的内容与方式”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪错误。 取足额的稳当要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中确立较低的赎回份额 上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回通盘或部分 ETF 份额的风险。   （21）指数成份股发生负面事件濒临退市时的应付风险   根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件濒临退 市风险，且指数编制机构暂未作出调理的，基金管理东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策规律后实时对关系成份股进行调理。存在因基金管理东谈主对负面事件过头影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调理关系成份股或者过早调理关系 成份股，进而增大本基金的追踪错误，以致不清除给基金金钱带来损失的风险。   （22）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和帮衬，畴昔指数编制机构可能由于种种 原因罢手对指数的管理和帮衬，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日内向中国证监会陈诉并提议措置有筹画，如更换基金标的指数、转化运作神志，与其他基金 合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓 有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。投资东谈主将濒临更换基金 标的指数、转化运作神志，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置有筹画确定并实施前，基金管理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基 金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐明与关系阛阓阐明有在差 异，影响投资收益。   （23）本基金《基金合同》成效后，连系五十个办事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元东谈主民币的情形，基金管理东谈主应当拒绝基金合同，并按照基 金合同的约定规律进行计帐，不需要召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。法律法例或中国证 监会另有端正时，从其端正。因此投资东谈主将濒临基金触及上述事项导致清盘的风险。   （1）跟着稳当本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如若投资于这些器具，基金 可能会濒临一些特殊的风险；   （2）因技巧因素而产生的风险，如筹画机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制修复、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕来回、诈骗行动等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金金钱的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他巧合导致的风险。 二、声明         第二十部分     基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议成效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 接的； 产净值低于五千万元情形的； 的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额抓有东谈主 大会对措置有筹画进行表决，基金份额抓有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的办事主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈诉出具法律 见识书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹画，将基金财产计帐后的通盘剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系舛误事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例端正的最低期限。                   第二十一部分 基金合同的内容提要      一、基金合同当事东谈主的权利与义务      （一） 基金管理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓靡运用并管理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度关系法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或奉求其他稳当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律端正决定基金收益的分拨有筹画；      （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推动权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在稳当关系法律、法例的前提下，制订和调理关系基金认购、申购、赎回、转化、 非来回过户和收益分拨等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎起劲的原则管理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办神志管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东谈主的财产互相颓靡，对所管理的不同基金永诀管理，永诀记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用稳当合理的措施使筹画基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的 方法稳当《基金合同》等法律文献的端正，按关系端正筹画并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关系端正，履行信息表示及陈诉义务；   （12）保守基金交易私密，不涌现基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过头他关系端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主涌现；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹画，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关系端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关系尊府不少 于法律法例端正的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时刻发出，何况保证投资者 八成按照《基金合同》端正的时刻和神志，随时查阅到与基金关系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关系尊府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临驱散、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并通告基金 托管东谈主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而受命；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》不可成效，基金管 理东谈主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，召募时代网下股票认购所召募的股票应赐与解冻；      （25）引申成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全守护基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及国 家法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成舛误损失的情形，应申报中国证监会， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系阛阓司法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来回资 金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、起劲尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业局势，配备充足的、及格的熟识基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相颓靡；对所 托管的不同的基金永诀确立账户，颓靡核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、资 金划拨、账册记录等方面互相颓靡；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金关系的舛误合同及关系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易私密，除《基金法》、                     《基金合同》过头他关系端正另有端正外，在基 金信息公开表示前赐与守密，不得向他东谈主涌现，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主筹画的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 对价；   （9）办理与基金托管业务步履关系的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具见识，说明基金管理 东谈主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如若基金管理东谈主有未引申《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系尊府不少于法律法例端正 的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其奉求的登记机构处接收基金份额抓有东谈主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关系端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关系端正，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而受命；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）引申成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过头他关系端正，基金份额抓有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项利用 表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他关系端正，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限于：   （1）致密阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息表示，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》 所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金赔本或者《基金合同》拒绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）引申成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的规律和司法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额抓有东谈主大会不确立日常机构。   畴昔，若本基金推出本基金的蚁集基金，则：   鉴于本基金和本基金的蚁集基金（以下简称“蚁集基金”）的关系性，蚁集基金的基金份 额抓有东谈主不错凭所抓有的蚁集基金的份额径直参加或者委用代表参加本基金的基金份额抓有 东谈主大会表决。在筹画参会份额和计票时，蚁集基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，蚁集基金抓有本基金份 额的总额乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的蚁集基金份额占蚁集基金总份额的比例，筹画结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   蚁集基金的基金管理东谈主不应以蚁集基金的口头代表蚁集基金的全体基金份额抓有东谈主以本 基金的基金份额抓有东谈主的身份利用表决权，但可接受蚁集基金的特定基金份额抓有东谈主的奉求 以特定的蚁集基金基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表 决。      蚁集基金的基金管理东谈主代表特定的蚁集基金基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额 抓有东谈主大会的，须先遵命蚁集基金基金合同的约定召开蚁集基金的基金份额抓有东谈主大会，联 接基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由蚁集基金的 基金管理东谈主代表蚁集基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。      （一）召开事由 召开基金份额抓有东谈主大会：      （1）拒绝《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）转化基金运作神志；      （5）调理基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金规律，但根据法律法例的要求调理该等酬金标 准的除外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主义、领域或策略；      （9）变更基金份额抓有东谈主大会规律；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；      （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就合并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生舛误影响的其他事项；      （13）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所拒绝上市的情形 除外；      （14）法律法例、              《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有 东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的领域内调理本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费神志；   （3）因相应的法律法例、深圳证券来回所或者登记结算机构的关系业务司法发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金管理东谈主、关系证券来回所和登记结算机构在法律法例、基金合同端正的领域内 调理关系基金认购、申购、赎回、来回、转托管、非来回过户等业务的司法；   （6）在履行稳当规律后，基金推出新业务或服务；   （7）在不违犯法律法例的情况下，调理基金的申购赎回神志及申购对价、赎回对价组成；   （8）在不违犯法律法例的情况下，调理基金份额净值、申购赎回清单的筹画和公告的时 间或频率；   （9）本基金的蚁集基金采用特殊申购或其他神志参与本基金的申购赎回；   （10）基金灵通场外申购、赎回等关系业务；   （11）召募并管理以本基金为主义 ETF 的一只或多只蚁集基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者调理基金份额类别确立、在其他证券来回所上市、灵通跨系统转托管 等业务；   （12）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集神志 基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集； 额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开； 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻拦、干 扰；      （三）召开基金份额抓有东谈主大会的通告时刻、通告内容、通告神志 额抓有东谈主大分解知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、场地和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事规律和表决神志；      （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；      （4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时刻和场地；      （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 金份额抓有东谈主大会所采用的具体通讯神志、奉求的公证机关过头接洽神志和接洽东谈主、书面表 决见识寄交的截止时刻和收取神志。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主到指定场地对表决见识的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到 指定场地对表决见识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见识 的计票进行监督的，不影响表决见识的计票服从。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的神志   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会神志、通讯开会或法律法例和监管机关允许的其他 神志召开，会议的召开神志由会议召集东谈主确定。 场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份 额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主抓有基金份额 的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释稳当法律法例、                         《基金合同》和会议通告的端正，并 且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证炫耀，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 同约定的其他神志在表决按捺日往常投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面神志或基 金合同约定的其他神志进行表决。   在同期稳当以下条件时，通讯开会的神志视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内连系公布关系提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理 东谈主）到指定场地对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告端正的神志收取基金份额 抓有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通告不参加收取书面表决见识的，不影 响表决服从；   （3）本东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额抓有东谈主所抓有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东谈主出具的奉求东谈主抓 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释稳当法律法例、                              《基金合同》和会议通告 的端正，并与基金登记注册机构记录相符。   参加基金份额抓有东谈主大会的抓有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项端正比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的抓有东谈主参加，方可召开。 神志召开，基金份额抓有东谈主不错采用书面、蚁集、电话、短信或其他神志进行表决，具体方 式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。 下，授权神志不错采用书面、蚁集、电话、短信或其他神志，具体神志在会议通告中列明。   （五）议事内容与规律   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的舛误事项，如《基金合同》的舛误修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神志下，领先由大会主抓东谈主按照下列第七条文定规律确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和联 系神志等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以终点决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的神志通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转化基金运作神志、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、与其他基金合并以终点决议通过方为有用。      基金份额抓有东谈主大会采用记名神志进行投票表决。      采用通讯神志进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据诠释，不然提交稳当会议通 知中端正的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳当会议通告端正的书 面表决见识视为有用表决，表决见识朦拢不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见识的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额抓有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议 动手后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基 金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主 大会的主抓东谈主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有 东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主飞速公布计票结 果。      （3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当飞速公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。      在通讯开会的情况下，计票神志为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）成效与公告      基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如若采用通讯神志进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当引申成效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 成效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有管制 力。      （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规律、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。      三、基金合同清除和拒绝的事由、规律以及基金财产的计帐神志      （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议成效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 接的； 产净值低于五千万元情形的； 的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额抓有东谈主 大会对措置有筹画进行表决，基金份额抓有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的办事主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈诉出具法律 见识书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹画，将基金财产计帐后的通盘剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系舛误事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例端正的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁司法进行 仲裁，仲裁场地为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有管制力，除非仲裁裁决另 有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，延续诚挚、起劲、尽责地履行基金 合同端正的义务，帮衬基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点行政 区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的神志   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局势 和营业局势查阅。                 第二十二部分 基金托管左券的内容提要   一、   托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：广发基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利海外广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   邮政编码：510308   法定代表东谈主：葛长伟   成立日历：2003 年 8 月 5 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字200391 号   组织体式：有限使命公司   注册成本：14,097.8 万元东谈主民币   存续时代：抓续筹办   筹办领域：基金召募、基金销售、金钱管理、中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国修复银行股份有限公司(简称：中国修复银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时代：抓续筹办   筹办领域：接管公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、   基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资领域、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘规律的，基金管理东谈主应按 照基金托管东谈主要求的方式，将拟投资的标的证券库中各投资品种的具体领域提供给基金托管 东谈主，基金管理东谈主不错根据履行情况的变化，对各标的投资品种的具体领域赐与更新和调理并 实时通告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资领域对基金履行投资是否稳当《基金合同》 对于证券遴聘规律的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数（即中证全指汽车指数）的成份股、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地杀青投资主义，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板过头他照章上市的 股票、存托凭证）、债券、股指期货、期权、金钱支抓证券、银行进款、同行存单、债券回购、 货币阛阓器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须稳当中国证监会的关系端正。   本基金可根据法律法例的端正参与转融通证券出借业务。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低 于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；本基金每个来回日日终在扣除股指期 货合约、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保抓不低于来回保证金一倍的现款，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、期权过头他金融器具的 投资比例依照法律法例或监管机构的端正引申。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当规律后，可 以将其纳入投资领域。其投资比例遵从届时有用的法律法例和关系端正。   （二）基金托管东谈主根据关系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金金钱 净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金参与股指期货来回，还须顺从以下限制：   在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得越过基金金钱净值的 10%；在 任何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金金钱净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支抓 证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；基金在职何来回日日终，抓有的卖出股指 期货合约价值不得越过基金抓有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得越过上一来回日基金金钱净值的 20%；每个来回日日终在扣 除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保抓不低于来回保证金一倍的 现款；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹画）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关系约定；    （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种金钱支抓证券的比例，不得越过基金金钱净值 的 10%；    （4）本基金抓有的通盘金钱支抓证券，其市值不得越过基金金钱净值的 20%；    （5）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得越过基金金钱净值的 15%，因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不稳当该 比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；    （6）本基金抓有的合并（指合并信用级别）金钱支抓证券的比例，不得越过该金钱支抓 证券领域的 10%；    （7）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的通盘基金投资于合并原始权益东谈主的各 类金钱支抓证券，不得越过其种种金钱支抓证券共计领域的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时代，如若其信用品级下降、不再稳当投资规律，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内赐与通盘卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总金钱，本基金 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金在宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金金钱净值的    （11）基金总金钱不得越过基金净金钱的 140%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须稳当以下限制：出借证券金钱不得越过 基金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性受限金钱；参 与出借业务的单只证券不得越过基金抓有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金金钱净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均筹画；   （13）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票引申，与境 内上市来回的股票合并筹画；   （14）本基金参与股票期权来回的，应当稳当下列风险按捺方针要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得越过基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或来回所司法招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金金钱净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹画；   （15）法律法例及中国证监会端正的其他投资限制。   除第（5）、（8）、（9）、（12）项端正的情形外，因证券或期货阛阓波动、上市公司合并、 基金领域变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的因素 致使基金投资比例不稳当上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调理。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项端正的，基金管理东谈主不得新增证券出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的 关系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起动手。   （三）基金托管东谈主根据关系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对托管左券第十五 条第九款基金投资阻拦行动通过过后监督神志进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、履行按捺东谈主或者 与其有舛误犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他舛误关联交 易的，应当稳当基金的投资主义和投资策略，遵从基金份额抓有东谈主利益优先的原则，谨防利 益突破，关系来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息表示义务。   （四）基金托管东谈主根据关系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳当法律法 规及行业规律的、经安逸遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓来回敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的来回结算神志。若管理东谈主未提供来回敌手名单，则视同可与扫数来回敌手进 行来回。基金管理东谈主应严格按照来回敌手名单的领域在银行间债券阛阓遴聘来回敌手。基金 托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓来回敌手名单进行来回。基金管理 东谈主不错每半年对银行间债券阛阓来回敌手名单及结算神志进行更新，新名单确定前已与本次 剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照左券进行结算。如基金管理东谈主根据阛阓 情况需要临时调理银行间债券阛阓来回敌手名单及结算神志的，应向基金托管东谈主说明事理， 并在与来回敌手发生来回前 3 个办事日内与基金托管东谈主协商措置。   基金管理东谈主负责对来回敌手的资信按捺，按银行间债券阛阓的来回司法进行来回，并负 责措置因来回敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律 使命及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时刻前仍未承担背信责 任过头他关系法律使命的，基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关系来回对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的来回敌手或来回神志进行来回时，基金托管东谈主应及 时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨使命。   （五）基金托管东谈主根据关系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资 通顺受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会关系端正，明确基金投资通顺受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险按捺轨制，谨防流动性风险、法律风险和操 作风险等种种风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否顺从关系轨制、流动性风险处置预案以及 关系投资额度和比例等的情况进行监督。 网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来回证券，不包括由于发布舛误音信或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等通顺受限证券。本基 金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结 算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券来回所或宇宙银行间债券阛阓来回的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责关系办事的 落实和互助，并确保基金托管东谈主八成普通查询。因基金管理东谈主原因产生的通顺受限证券登记 存管问题，变成基金托管东谈主无法安全守护本基金金钱的使命与损失，及因通顺受限证券存管 径直影响本基金安全的使命及损失，由基金管理东谈主承担。   本基金投资通顺受限证券，不得预支任何体式的保证金，若法例有新端正的按照新的规 定引申。 险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要措置的基金投资比例限制失调、基金流 动性艰苦以及关系损失的应付措置措施，以及关系极端情况的处置。基金管理东谈主应在初度投 资通顺受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开辟行股票关系流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采用积极有 效的措施，在合理的时刻内有用措置基金运作的流动性问题。如因基金大量赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰苦时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何使命。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿使命 的，基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭遇的损失。 交关系书面尊府，并保证向基金托管东谈主提供的关系尊府信得过、准确、好意思满。关系尊府如有调 整，基金管理东谈主应实时提供调理后的尊府。上述书面尊府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开辟行股票的批准文献。   （2）非公开辟行股票关系刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行尊府。   （3）非公开辟行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有限 使命公司缔结的证券登记及服务左券。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 表示所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金金钱净值的比例、锁按时等信息。   本基金关系投资通顺受限证券比例如违犯关系限制端正，在合理期限内未能进行实时调 整，基金管理东谈主应在两个办事日内编制临时陈诉书，赐与公告。   （1）本基金投资通顺受限证券时的法律法例顺从情况。   （2）在基金投资通顺受限证券管理办事方面关系轨制、流动性风险处置预案的建立与完 善情况。   （3）关系比例限制的引申情况。   （4）信息表示情况。   （六）基金托管东谈主根据关系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金金钱净值计 算、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信 息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违犯法律法例、 《基金合同》和托管左券的端正，应实时以电话提醒或书面教唆等神志通告基金管理东谈主限期 纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面通告后 应鄙人一办事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行 解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内， 基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》和托管左券 对基金业务引申核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管理东谈主应在端正时刻内恢复并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、                                 《基金合同》和托 管左券的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关悉数 据尊府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来回规律照旧成效的指示违犯法律、行政法例 和其他关系端正，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理东谈主，由此变成的损 失由基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有舛误违游记动，应实时陈诉中国证监会，同期通告 基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东谈主无方正事理，拒却、不容 对方根据托管左券端正利用监督权，或采用拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   三、    基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主筹画的基金金钱 净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关系信息表示和监督基金投资运 作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 引申或无故蔓延引申基金管理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违犯《基金法》、《基金 合同》、托管左券过头他关系端正时，应实时以书面体式通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到通告后应实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交关系尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在端正时刻内恢复基金管理 东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有舛误违游记动，应实时陈诉中国证监会，同期通告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东谈主无方正事理，拒却、不容 对方根据托管左券端正利用监督权，或采用拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金管理东谈主提议劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。   四、    基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 另行协商措置。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、贬责、分拨本基金的任 何金钱（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场内来回交收、 托管金钱开户银行或来回/登记结算机构扣收来回费、结算费和账户帮衬费等用度）。 并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金管理 东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 的司法和经过办理股票的冻结与过户。 有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》等关系端正后，基金管理东谈主应将属于基金财产的通盘 资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在端正时刻内，聘任具有从事证券关系业务 履历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以 上中国注册管帐师署名方为有用，且管帐师事务所提交的验资陈诉需对发起资金的抓有东谈主及 其抓有份额进行专门说明。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的步履。 产的支付。 转，在奉求金钱/投资者赎回款通盘划出后的 10 个办事日内向托管东谈主发出销户恳求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。 由基金管理东谈主负责。      证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金管理东谈主可向基金托 管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐办事，基金 管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结 算有限使命公司的端正以及基金管理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算左券》 引申。 认主要办理东谈主。账户刊出时代，主要办理东谈主如需另一方提供配合的，另一方应赐与配合。 资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系端正，则基金托管东谈主比照上述对于账户开 立、使用的端正引申。      （五）债券托管专户的开设和管理      《基金合同》成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头恳求并取得干预宇宙银行间同行拆 借阛阓的来回履历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的关系端正，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，抓有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签 订宇宙银行间债券阛阓债券回购主左券。      （六）其他账户的开立和管理 其他投资品种的投资业务时，如若触及关系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根 据关系法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系司法使用并管 理。      （七）基金财产投资的关系有价凭证等的守护      基金财产投资的关系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据营业中心 的代守护库，守护凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券、银行按时进款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构 履行有用按捺或守护的金钱不承担任何使命。   （八）与基金财产关系的舛误合同的守护   与基金财产关系的舛误合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、 与基金财产关系的舛误合同的原件永诀由基金管理东谈主、基金托管东谈主守护。除托管左券另有规 定外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关系的舛误合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息表示左券及基金投资业务中产生的舛误合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件。基金管理东谈主应在舛误合同签署后实时将舛误合同传 真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将原本投递基金托管东谈主处。舛误合同的守护期限不少 于法律法例端正的最低期限。   五、   基金金钱净值筹画和管帐核算   （一）基金金钱净值的筹画、复核与完成的时刻及规律 闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有端正 的，从其端正。   每个来回日筹画基金金钱净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个来回日对基金金钱估值后，将基金金钱份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生舛误变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的舛误事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了舛误变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的舛误事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及舛误变化因素，调理最近来回市价，确定公允价钱；   （2）对在来回所阛阓上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基金托管东谈主 另行协商约定；   （3）对在来回所阛阓上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在来回所阛阓上市来回的可转化债券，以逐日收盘价当作估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采用估值技巧确定公允价值。来回所阛阓 挂牌转让的金钱支抓证券，采用估值技巧确定公允价值；   （6）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经调理的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付阛阓报价进行调理以证实估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或市 场步履很少的情况下，应采用估值技巧确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的合并股票的 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票、债券，采用估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初度公开辟 行股票时公司推动公开辟售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来回中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关系端正确定公 允价值。   （1）银行间阛阓来回不含权的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价；   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在彰着各别，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生舛误变化的，采用最近来回日结算价估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、规律及关系法 律法例的端正或者未能充分帮衬基金份额抓有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据关系法律法例，基金金钱净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见识，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章 的书面说光线，按照基金管理东谈主对基金金钱净值的筹画结果对外赐与公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 9 项进行估值时，所变成的错误不当作基金份 额净值过失处理。   （三）基金份额净值过失的处理神志 误；基金份额净值出现过失时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采用合 理的措施细心损失进一步扩大；   过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告；当发生净值筹画过失 时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成损失的，应由基金管理东谈主先 行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的使命，经证实后按以下要求进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金关系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议引申，由此给基金份额抓 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (2)若基金管理东谈主筹画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，而且基金托管东谈主 未对筹画过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额抓有 东谈主损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付 的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按顾问理费和托管费的比例各自承担相应的使命。   (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹画结果，天然屡次再行筹画和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的筹画结果对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (4)由于基金管理东谈主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值筹画过失而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、稳当、合理的措施进 行查验，然而未能发现该过失而变成的基金份额净值筹画过失，基金管理东谈主、基金托管东谈主免 除抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的措施减弱或排斥由此变成的影响。 东谈主筹画结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 的活跃阛阓价钱且采用估值技巧仍导致公允价值存在舛误不确定性时，基金管理东谈主应当暂停 基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关系部门端正的管帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉。基金管理东谈主独随即确立、记录 和守护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的筹画和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行颓靡的复核。查对不符时， 应实时通告基金管理东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金管理东谈主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日 起 15 个办事日内完成基金季度陈诉的编制；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期陈诉 的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度陈诉的编制。基金年度陈诉的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐事务所审计。                           《基金合同》成效不及两个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   (2)报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理， 调理以国度关系端正为准。   基金管理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核关系报表及陈诉。   （八）基金管理东谈主应在编制季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉之前实时向基金托管东谈主提 供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、   基金份额抓有东谈主名册的守护   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应永诀守护基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于法律法例端正的最低期限。如不可妥善守护， 则按关系法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东谈主应将关系尊府送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将 所守护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守密义务。   七、   争议措置神志   因托管左券产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合措置，协商、联合不 能措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁场地为北京市， 按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当 事东谈主均有管制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自延续诚挚、起劲、 尽责地履行《基金合同》和托管左券端正的义务，帮衬基金份额抓有东谈主的正当权益。   托管左券受中国法律（不包括香港终点行政区、澳门终点行政区和台湾地区法律）统辖。   八、   基金托管左券的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更规律   托管左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得 与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会备案后成效。   （二）托管左券拒绝的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的办事主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈诉出具法律 见识书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有筹画，将基金财产计帐后的通盘剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的关系舛误事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经稳当《证券法》端正的会 计师事务所审计、并由讼师事务所出具法律见识书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公 告。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在端正网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在 端正报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例端正的最低期限。                     第二十三部分 对基金份额抓有东谈主的服务   对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金管理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务名目。基金 管理东谈主提供的主要服务内容如下：   一、   抓有东谈主来回记录查询服务   投资东谈主可通过办理基金来回业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技巧 查询来回记录。   二、   投诉受理   基金份额抓有东谈主不错通过基金管理东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额抓有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、   服务接洽神志   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn           第二十四部分 招募说明书存放及查阅神志   招募说明书公布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例端正将信息置备于 公司住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。                第二十五部分 其他应表示事项              公告事项                 表示日历  对于加多瑞银证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告       2025-05-13  对于加多湘财证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告       2025-04-22  对于加多甬兴证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告       2025-04-22 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年第 1 季度陈诉             教唆性公告  对于加多上海证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告       2025-04-21 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年年度陈诉提              示性公告  对于加多江海证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告       2025-02-07 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 4 季度陈诉             教唆性公告 对于加多申万宏源西部证券为旗下部分 ETF 一级来回商的               公告    对于旗下部分基金改聘管帐师事务所的公告            2024-12-28    对于调理证券投资基金主流动性服务商的公告           2024-10-28 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 3 季度陈诉             教唆性公告 广发中证全指汽车来回型绽放式指数证券投资基金溢价风             险教唆公告  对于加多大同证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告       2024-09-13 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年中期陈诉提              示性公告  对于加多国联证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告       2024-08-28 对于加多万联证券为广发中证全指汽车来回型绽放式指数       证券投资基金一级来回商的公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 2 季度陈诉             教唆性公告 对于加多爱建证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告   2024-07-11 对于广发中证全指汽车来回型绽放式指数证券投资基金流         动性服务商的公告              第二十六部分 备查文献 （一）中国证监会批准广发中证全指汽车来回型绽放式指数证券投资基金召募的文献 （二）《广发中证全指汽车来回型绽放式指数证券投资基金基金合同》 （三）《广发中证全指汽车来回型绽放式指数证券投资基金托管左券》 （四）法律见识书 （五）基金管理东谈主业务履历批件、营业牌照 （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照

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